证券行业的外包公司吗?

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证券行业是一个高度监管的行业,其核心业务和合规、风险管理等后台支持部门关键功能不得外包。可外包的职能主要是指证券公司的内部职能部门,如人力资源管理、财务管理、审计、结算、客户招揽、信息技术服务、系统运行与维护、软件开发、后台数据系统处理、安全维护、技术服务、物业管理、保安保洁等职能。证券公司应当合理审慎确定外服供应商,审慎选取管理完善、运作规范、声誉良好、具有丰富的为同行业公司提供相关服务的经验的外服供应商。

证券公司应当根据业务和内控管理要求对外服供应商进行实地调查,对服务提供过程实施有效控制,建立对关键业务环节的服务对象、处理流程、处理时间的跟踪稽核机制,建立相应的风险防范与应急处理制度。

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