哪些基金必须备案?

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目前,我国对私募投资基金实行注册制,由基金业协会负责私募基金的备案管理工作。 按照《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的有关规定,下列私募基金应当向基金业协会完成登记和备案程序:

1.采用公司制的,注册地为中国的境内私募基金;

2.采用契约型的,注册地在中国境内的私募基金;

3.依据中国法律设立并在中华人民共和国境内开展业务的境外投资机构设立的私募基金;

4.其他有关规定需要备案的私募基金。 对于不符合上述规定的私募基金,如果拟投资于资本市场,则只能通过核准制方式取得核准。而核准程序相对备案程序而言更为严格,条件更加苛刻。对于希望投资于资本市场的私募机构来说,符合备案条件的私募基金才是可行之选。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,设立私募基金,应当依法设立有限责任公司或者股份有限公司。

具体来看,申请私募基金备案应当满足以下条件:

1.有符合《证券投资基金法》、《公司法》规定的章程;

2.注册资本/出资总额不低于人民币100万元; 其中,合伙型企业不低于50万元人民币且所有合伙人共同承诺以现金形式认购的企业财产份额/出资金额合计不低于100万元人民币;

3.主要股东具备相应的财务实力,最近两年内没有重大违法违规行为或涉及重大诉讼事项,且无失信记录;

4.已经制定并能够有效执行的投资决策程序;

5.已建立或正在健全内部控制系统,包括投资管理、募资管理、会计核算、信息披露等;

6.具备安全的资金来源,且来源合法合规。

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